证券时报记者 方丽
投资单只个股不得超过净值的10%，是基金投资的基本要求之一，但是三季度基金超限持股的情况仍屡屡发生，且超限基金数量和幅度都有所增加。根据基金三季报，有73只基金持有单只个股市值超过了基金资产净值的10%。
业内人士认为，基金重仓个股处于持续停牌或限售期内，是基金“被动超限”的主要原因之一，也有不少基金在持仓个股市值小幅超过净值10%时未能及时减持，从而出现主动超限的情况。
根据天相投顾对2084只主动偏股基金的统计，截至三季度末，有87起基金持有单只个股市值超过或达到净值10%的情况，涉及73只基金和46只个股，更有6只基金持有单只个股占资产净值的比例超过了15%。
超限持股较多的基金中包括，广发安心回报持有深圳惠程(16.990, 0.00, 0.00%)的市值占基金资产净值的比例比达到了32.65%，三季报显示，该基金超限是“重大事项停牌”导致，属于被动持股超限。华泰柏瑞惠利混合基金前两大重仓股湖南黄金(9.300, 0.00, 0.00%)和北特科技(13.430, 0.00, 0.00%)，持有市值占基金净值比例为22.31%、21.10%，其超限原因分别为“非公开发行”和“临时停牌”所致。
创金合信鑫动力混合基金三季末持有信威集团(14.590, 0.00, 0.00%)超限，占比达到20.46%，也是停牌导致的被动超限。
此外，国投瑞银新活力持有中国重工(6.210, 0.00, 0.00%)达到19.19%、国联安鑫富混合持有苏州科达(39.970, 0.00, 0.00%)占比达到16.57%、广发成长优选持有深圳惠程占比达到15.4%。除国联安鑫富混合持有苏州科大是因为“新股锁定”的原因外，其他均为停牌所致。
此外，还有一些基金持有的前两大重仓股双双超限。如融通内需、交银科技创新、富国新兴产业、博时睿益等基金，三季度末的第一和第二重仓股双双超限，不过幅度较小。
重仓个股在持续停牌期间或限售期内，是基金“被动超限”的主要原因之一，也有不少基金在持仓个股市值小幅超过净值10%时没有及时减持，从而出现主动超限。数据显示，基金持有单只个股占净值比超过10%但不足11%的情况有60起，占全部超限情况的69%，其中不少并未涉及停牌股，而主要是基金经理对市场判断所致，但这些超限情况可能会影响基金的申赎。
据了解，按照规定，超限个股若有流动性，必须在20个交易日内完成减仓。对于一些基金集中持有的个股存在一定压力。
手机版
相关新闻